【試題詳情】下列選項(xiàng)中屬于證券公司開展場外股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)時不得作為質(zhì)押標(biāo)的股權(quán)的是()。

A、已經(jīng)被質(zhì)押且尚未解除質(zhì)押的股權(quán)

B、被有權(quán)機(jī)關(guān)查封、扣押或凍結(jié)的股權(quán)

C、融入方非法取得的股權(quán)

D、無法在質(zhì)押登記機(jī)構(gòu)完成質(zhì)押手續(xù)的股權(quán)

下列有關(guān)投資者保護(hù)制度的表述中，正確的有()。
A.投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合相關(guān)規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任B.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合相關(guān)規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欣許等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任C.投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司不得拒絕D.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司不得拒絕

我國證券公司按其業(yè)務(wù)范圍可分為()。

A.混合型證券公司與單一型證券公司

B.綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司

C.跨行業(yè)類證券公司與非跨行業(yè)類證券公司

D.承銷類證券公司與非承銷類證券公司

按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。

A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)

B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進(jìn)雙方發(fā)展

C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行

D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定

(2019年真題)下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的做法，正確的是（）

A、證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益B、證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金C、證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)D、證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)保

我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為()。
A.綜合類證券公司
B.代理性證券公司 
C.經(jīng)紀(jì)類證券公司 
D.自營性證券公司